標題 | 日期 |
份額 |
A類基金份額 |
C類基金份額 |
||
費用種類 |
情形 |
費率 |
費率 |
|
認購費率 |
M<100萬 |
0.60% |
0% |
|
100萬≤M<300萬 |
0.40% |
|||
300萬≤M<500萬 |
0.20% |
|||
M≥500萬 |
按筆收取,1,000元/筆 |
|||
養老金特定認購費率 |
M<100萬 |
0.24% |
||
100萬≤M<300萬 |
0.12% |
|||
300萬≤M<500萬 |
0.04% |
|||
500萬≤M |
按筆收取,1000元/筆 |
|||
申購費率 |
M<100萬 |
0.80% |
0% |
|
100萬≤M<300萬 |
0.50% |
|||
300萬≤M<500萬 |
0.30% |
|||
M≥500萬 |
按筆收取,1,000元/筆 |
|||
養老金特定申購費率 |
M<100萬 |
0.32% |
0% |
|
100萬≤M<300萬 |
0.15% |
|||
300萬≤M<500萬 |
0.06% |
|||
M≥500萬 |
按筆收取,1,000元/筆 |
|||
贖回費率 |
Y<7天 |
1.50% |
Y<7天 |
1.50% |
7天≤Y<30天 |
0.50% |
7天≤Y<30天 |
0.50% |
|
30天≤Y<1年 |
0.10% |
30天≤Y |
0% |
|
1年≤Y<2年 |
0.05% |
|||
Y≥2年 |
0% |
|||
銷售服務費 |
0% |
0.40% |
||
管理費 |
0.6% |
|||
托管費 |
0.1% |
注:1、M為金額,Y為持有期限,1年指365天,本基金銷售服務費率、管理費率和托管費率為年費率。
2、實施特定申購費率的養老金客戶包括:全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司將在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。
3、養老金客戶須通過我公司直銷柜臺申購。
4、享受費率優惠的客戶需向直銷柜臺提交養老金費率優惠申請表。
本報告期自2019年7月01日起至2019年9月30日止
u報告期末基金資產組合情況
序號 |
項目 |
金額(元) |
占基金總資產的比例(%) |
1 |
權益投資 |
28,816,900.00 |
6.22 |
|
其中:股票 |
28,816,900.00 |
6.22 |
2 |
基金投資 |
- |
- |
3 |
固定收益投資 |
416,482,751.34 |
89.93 |
|
其中:債券 |
379,338,751.34 |
81.91 |
|
資產支持證券 |
37,144,000.00 |
8.02 |
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
12,571,274.67 |
2.71 |
8 |
其他資產 |
5,233,803.37 |
1.13 |
9 |
合計 |
463,104,729.38 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼 |
行業類別 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
A |
農、林、牧、漁業 |
- |
- |
B |
采礦業 |
939,000.00 |
0.22 |
C |
制造業 |
15,820,000.00 |
3.72 |
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
- |
- |
E |
建筑業 |
- |
- |
F |
批發和零售業 |
- |
- |
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
683,500.00 |
0.16 |
H |
住宿和餐飲業 |
- |
- |
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
- |
- |
J |
金融業 |
7,721,600.00 |
1.81 |
K |
房地產業 |
2,439,000.00 |
0.57 |
L |
租賃和商務服務業 |
- |
- |
M |
科學研究和技術服務業 |
1,213,800.00 |
0.29 |
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
- |
- |
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
R |
文化、體育和娛樂業 |
- |
- |
S |
綜合 |
- |
- |
|
合計 |
28,816,900.00 |
6.77 |
注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量(股) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
601166 |
興業銀行 |
100,000 |
1,753,000.00 |
0.41 |
2 |
601601 |
中國太保 |
50,000 |
1,743,500.00 |
0.41 |
3 |
600036 |
招商銀行 |
50,000 |
1,737,500.00 |
0.41 |
4 |
000333 |
美的集團 |
30,000 |
1,533,000.00 |
0.36 |
5 |
600309 |
萬華化學 |
30,000 |
1,324,500.00 |
0.31 |
6 |
601318 |
中國平安 |
15,000 |
1,305,600.00 |
0.31 |
7 |
000858 |
五糧液 |
10,000 |
1,298,000.00 |
0.30 |
8 |
000002 |
萬 科A |
50,000 |
1,295,000.00 |
0.30 |
9 |
002415 |
海康威視 |
40,000 |
1,292,000.00 |
0.30 |
10 |
603259 |
藥明康德 |
14,000 |
1,213,800.00 |
0.29 |
u報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 |
債券品種 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
國家債券 |
10,457,000.00 |
2.46 |
2 |
央行票據 |
- |
- |
3 |
金融債券 |
124,634,572.40 |
29.27 |
|
其中:政策性金融債 |
124,634,572.40 |
29.27 |
4 |
企業債券 |
100,706,000.00 |
23.65 |
5 |
企業短期融資券 |
10,006,000.00 |
2.35 |
6 |
中期票據 |
20,112,000.00 |
4.72 |
7 |
可轉債(可交換債) |
113,423,178.94 |
26.64 |
8 |
同業存單 |
- |
- |
9 |
其他 |
- |
- |
10 |
合計 |
379,338,751.34 |
89.08 |
注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
180205 |
18國開05 |
600,000 |
64,668,000.00 |
15.19 |
2 |
132008 |
17山高EB |
220,000 |
22,248,600.00 |
5.22 |
3 |
180406 |
18農發06 |
200,000 |
21,226,000.00 |
4.98 |
4 |
112798 |
18國際P2 |
200,000 |
20,288,000.00 |
4.76 |
5 |
155436 |
19穗建01 |
200,000 |
20,128,000.00 |
4.73 |
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
序號 |
證券代碼 |
證券名稱 |
數量(份) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
139760 |
聯易融13 |
200,000 |
20,092,000.00 |
4.72 |
2 |
139812 |
天著優04 |
100,000 |
10,038,000.00 |
2.36 |
3 |
159387 |
璀璨9A |
70,000 |
7,014,000.00 |
1.65 |
u其他資產構成
序號 |
名稱 |
金額(元) |
1 |
存出保證金 |
36,951.84 |
2 |
應收證券清算款 |
- |
3 |
應收股利 |
- |
4 |
應收利息 |
5,171,951.85 |
5 |
應收申購款 |
24,899.68 |
6 |
其他應收款 |
- |
7 |
待攤費用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合計 |
5,233,803.37 |
u報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
132008 |
17山高EB |
22,248,600.00 |
5.22 |
2 |
132015 |
18中油EB |
15,402,985.70 |
3.62 |
3 |
132006 |
16皖新EB |
9,261,120.00 |
2.17 |
4 |
132013 |
17寶武EB |
7,046,900.00 |
1.65 |
5 |
132012 |
17巨化EB |
5,878,085.20 |
1.38 |
6 |
132014 |
18中化EB |
4,068,000.00 |
0.96 |
7 |
113009 |
廣汽轉債 |
3,512,740.00 |
0.82 |
8 |
132004 |
15國盛EB |
3,224,971.50 |
0.76 |
9 |
128035 |
大族轉債 |
2,281,461.56 |
0.54 |
10 |
113517 |
曙光轉債 |
2,273,400.00 |
0.53 |
11 |
113011 |
光大轉債 |
2,270,400.00 |
0.53 |
12 |
123003 |
藍思轉債 |
2,269,400.00 |
0.53 |
13 |
110031 |
航信轉債 |
2,182,327.40 |
0.51 |
14 |
123023 |
迪森轉債 |
1,996,600.00 |
0.47 |
15 |
110050 |
佳都轉債 |
1,279,900.00 |
0.30 |
16 |
128045 |
機電轉債 |
1,274,276.88 |
0.30 |
17 |
113020 |
桐昆轉債 |
1,182,900.00 |
0.28 |
18 |
128019 |
久立轉2 |
1,069,030.62 |
0.25 |
19 |
128032 |
雙環轉債 |
955,400.00 |
0.22 |
20 |
128046 |
利爾轉債 |
715,954.68 |
0.17 |
21 |
128033 |
迪龍轉債 |
508,009.80 |
0.12 |
22 |
113515 |
高能轉債 |
285,919.20 |
0.07 |
注:上表包含期末持有的處于轉股期的可轉換債券和可交換債券明細。
標題 | 日期 |
|
|
問:工銀添慧債券基金的募集時間? |
|
|
|
|
答:本基金募集時間為2019年5月13日至2019年6月6日。 |
|
|
問:工銀添慧債券基金的投資目標是什么? |
|
|
|
|
答:在嚴格控制風險和保持良好流動性的基礎上,通過對債券的積極投資,追求基金資產的長期穩定增值。 |
|
|
問:工銀添慧債券基金的投資范圍是什么? |
|
|
|
|
答:本基金的投資范圍為債券(包括國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據、次級債、政府支持機構債券、證券公司短期公司債券、可轉換債券(含可分離交易可轉債)、可交換債券)、資產支持證券、銀行存款、同業存單、債券回購等非權益類金融工具以及國債期貨,本基金可投資于國內依法發行上市交易的股票(包括中小板、創業板以及其他中國證監會允許基金投資的股票)、權證等權益類投資品種以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍,其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關規定。 |
|
|
問:工銀添慧債券基金的業績基準如何?能保證收益嗎? |
|
|
|
|
答:中債信用債總財富(總值)指數收益率*90%+滬深300指數收益率*10% |
|
|
問:工銀添慧債券基金投資組合比例? |
|
|
|
|
答:本基金投資組合資產配置比例:投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%;每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍,其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關規定。 |
|
|
問:工銀添慧債券基金的風險水平如何? |
|
|
|
|
答:本基金為債券型基金,其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金及混合型基金,高于貨幣市場基金。 |
|
|
|
|
問:工銀添慧債券基金的贖回到賬的時間? |
|
|
|
|
答:基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。基金份額持有人贖回申請成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。遇證券、期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程時,贖回款項順延至下一個工作日劃出。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。 |
|
|
問:工銀添慧債券基金的申購與贖回的原則是什么? |
|
|
|
|
答:1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算; 2“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回; 5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則。 基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在 遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定為準。 |
|
|
問:工銀添慧債券基金的在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制? |
|
|
|
|
答:1、申購時,投資者通過其他銷售機構網點每筆申購本基金的最低金額為1元人民幣(含申購費);通過本基金管理人電子自助交易系統申購,每個基金賬戶單筆申購最低金額為1元人民幣(含申購費);通過本基金管理人直銷柜臺申購,首次最低申購金額為100萬元人民幣(含申購費),已在直銷柜臺有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制,單筆申購最低金額為1元人民幣(含申購費)。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。 2、每次贖回基金份額不得低于1份,基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構網點保留的基金份額余額不足1份的,在贖回時需一次全部贖回。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。通過本基金管理人電子自助交易系統贖回,每次贖回份額不得低于1份,基金份額持有人贖回時或贖回后在基金管理人電子自助交易系統保留的基金份額余額不足1份的,在贖回時需一次全部贖回 3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規定請參見相關公告。 4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。 |
|
|
問:申購工銀添慧債券基金后何時可以查詢基金份額? |
|
|
|
|
答:基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效,則申購款項本金退還給投資人。基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查詢。因投資者怠于履行該項查詢等各項義務,致使其相關權益受損的,基金管理人、基金托管人、其他基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。如因申請未得到登記機構的確認而造成的損失,由投資人自行承擔。在法律法規允許的范圍內,本基金登記機構可根據相關業務規則,對上述業務辦理時間進行調整,本基金管理人將于開始實施前按照有關規定予以公告。 我們將 24 小時受理您的交易申請。每個交易日的交易申請至 15:00(不含15點整) 截止(認購申請為16:00),15:00 (認購申請為16:00)以后的交易申請或非交易日的交易申請視為于下一個交易日提交。 工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關期貨交易所的正常交易日 T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 |
|
|
問:工銀添慧債券基金收益分配政策是什么? |
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|
|
|
答:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據實際情況進行收益分配, 具體分配方案詳見屆時基金管理人發布的公告,若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行 收益分配; |